中铁物贸集团有限公司（以下简称中铁物贸）是中国中铁旗下专业从事供应链管理和物资集中采购的大型企业集团。中铁物贸党委高度重视法律合规体系建设，在打造“法治物贸、合规物贸”方面坚持扎牢根基、稳步推进，为企业的高质量发展提供了持续动能和有力保障。
扎根——法律合规体系建设“四路并进”
以党建引领合规组织机构建设。中铁物贸各层级的党政主要领导作为推进法治建设的第一责任人，带头学法、尊法、守法、用法，把法治建设作为谋划部署全局工作的重要内容。公司突出“关键少数”示范引领作用，建立“党委理论学习中心组学习+法治讲堂”模式，每年组织2次法治专题、合规专题学习。在党委领导下，公司于2023年成立了合规委员会，由党委书记、董事长和总经理任委员会主任，总法律顾问、首席合规官任副主任，其他领导班子成员及高管任委员。
以管理强化合规制度体系建设。中铁物贸从经营管理的各个层面出发，建立了“以合规手册为核心、以重点合规领域为靶向、以合规三项清单为指南”的合规管理制度体系。一是编制了《公司风险内控法律合规一体化手册》，明确合规管理目标、管理理念、组织架构、管理职责、管理制度等，为企业管理经营提供了重要支撑与指引。二是针对“公司治理、集中采购、招标业务、财务管理、数字化平台运营”五个合规重点领域开展了制度评估、制度设计、制度印发及执行监督，将重大风险解决方案嵌入业务流程，实现了组织机构与合规工作的高效融合。三是发布了法律合规三项清单——《风险识别清单》《岗位合规职责清单》《流程管控清单》，涵盖集团公司各部门90余项岗位职责，为员工履职划定合规底线，提升了公司合规管理的有效性。
以实践检验合规三道防线效果。中铁物贸构筑了法律合规“三道防线”。各业务和职能部门为第一道防线，负责各自领域的合规风险防控；法律合规部门为第二道防线，负责合规管理体系建设与运行；纪检与审计部门为第三道防线，负责监督合规落实情况。法律合规部门严格把关，坚持规章制度、重要决策议案审核率100%，监督合同执行过程情况，建立合同执行问题通报机制，开展公司事务与企业信用管理工作，有效管控内外部风险。纪委通过对法律合规部门的监督情况实施再监督，审计部门通过对法律合规各项工作开展审计，有效保障了第三道防线的功能发挥。
以考评培训引导合规文化推广。中铁物贸通过法律人才引导、选评、培训，推动合规文化的传播与扎根。一是通过公司的政策鼓励和教育引导，全公司法律合规部门人员在三年内全部通过国家法律职业资格考试，实现全员持证上岗。二是每年度进行法治建设先进单位、优秀总法律顾问、法治建设先进个人的评选和表彰，推动树立全员合规的企业文化。三是定期举办法治讲堂，开展法律合规专项培训。
蓄能——法律合规体系建设“硕果初成”
平台合规水平逐步提高，助力“数平化”转型效果显著。“数平化”转型是建筑业供应链创新发展的趋势。在“数平化”转型过程中，中铁物贸充分运用大数据、人工智能等现代科技手段，将合规要求嵌入经营管理流程，并通过数据分析、智能控制等方式，实现了即时预警、快速处置。为了契合“数平化”转型中平台合规的现实需要，公司持续关注法律法规、监管规定及行业趋势导向，对新要求、新规定做到快速响应，迅速落实。此外，公司法规部门紧盯重点领域、关键环节，重点防范市场竞争、数据与网络安全、招标采购、知识产权等领域法律风险。
经营合规意识明显提升，资金安全屏障逐步巩固。中铁物贸坚决贯彻中国中铁股份有限公司关于“两拖欠”的治理精神，严格执行公司财务管理相关要求，把诚信履约持续打造成为企业品牌。要求所属各子分公司、各部门牢固树立大安全观，大额资金支付必须履行“三重一大”及相关决策程序，严控融资性贸易，强化底线思维和极限思维，严控生产安全、经营安全、资金安全、廉洁安全、平台安全、意识形态和保密安全，严格按照国务院国资委《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》“十不准”的要求，坚守合规风险底线，坚决杜绝开展虚假贸易，严防资金空转，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。积极贯彻落实国务院国资委“压存控增、提质增效”专项活动要求，加强合同的全流程管理，提升经营人员风险防控意识，充分运用法律手段化解矛盾，维护公司的合法权益。
海外合规管理提前布局，国际经营能力快速提升。建筑业供应链企业积极拓展海外市场既是响应国家“一带一路”倡议的战略需要，也是解决国内市场存量饱和、业务增长乏力困境的有力举措。中铁物贸将海外业务纳入合规体系建设范畴，提前布局海外合规管理体系，密切关注高风险国家和地区法律法规和政策变化以及境外业务单位的经营情况，研究“一带一路”沿线国家相关国际经贸规则；推进海外业务合规风险排查，按照相关政策要求对境外贸易业务进行系统梳理，聚焦主业相关的贸易业务，优化贸易业务结构，强化海外贸易和经营各关键环节的管控；引进熟悉国际商事法律方面的专业人才，为境外业务发展提供了有力的合规保障。
展望——法律合规体系建设“步步为营”
坚持法治赋能，助力集物平台高质量发展。坚持以法治为集物平台业务赋能，通过数字化技术将法律法规、合规政策、监管要求、规章制度等融入集物平台运营和日常维护，对平台风险实行清单式管理。综合考虑平台企业在数据保护、电子商务、知识产权以及运营资质等方面的常见风险进行分类管理。加强对采购供应链关键领域、重要环节的重大风险防控，通过数字化手段完善风险识别、评估、控制、预警、化解和应急处理机制。
融合“财商法采”，助力经营业务降本增效。坚持“财商法采”系统融合思维，既明晰管理职能边界,又强化各系统协同联动，着力提升管理效能。法律合规专职人员参与公司采购管理、资金计划审批以及经营开发投标评审等日常经营管理会议，独立发表法律合规意见，不定期梳理主营业务合规管理存在的痛点难点问题，查找管理短板，印发工作指引，提升重点领域风险管理能力，实现法商融合创效。
加强基层法治，助力一线开发运营。经营中心作为企业的一线战斗堡垒，对企业的发展至关重要。推动经营中心树立法治的思维方式和工作方式能够有效化解风险，破解开发运营难题。集团公司将以公司律师服务基层作为全面风险管理的支撑，发挥公司律师专业优势，将法律服务工作落到实处。
（作者系中铁物贸集团有限公司党委书记、董事长）
来源 | 《国企》杂志1月上半月刊
